北京商报讯（记者李海媛）1月14日，云南证监局发文称，经查，发现云南约牛证券投资议论有限公司（以下简称“约牛证券”）在开展证券投资议论业务经过中，存在个别投资参谋人在向客户提供投资议论管事经过中，在客户管事平台转发失误信息。部分东谈主员仅得到一般证券从业经验却以直播体式开展投资参谋人业务，部分投资参谋人从业不秩序；允洽性处罚不到位，未向部分通过手机渠谈购买家具的客户揭示风险，部分投资者买入高于自己风险承受才调的家具且未进行书面特地风险警示；里面截至不健全，未有用实行公司处罚轨制以及部分投资软件和投资课程未向云南证监局报备的问题。

此外，云南证监局于2024年4月28日对约牛证券就上述部分交流问题摄取责令加多里面合规查验次数并提交合规查验叙述的行政监管措施，约牛证券存在整改不到位的情形。

云南证监局指出，上述动作违抗了相关律例。依据联系律例，云南证监局决定对约牛证券摄取出具警示函的行政监管措施。云南证监局还提到，钟亚涛在约牛证券从业工夫，在开展投资议论业务经过中，向管事客户转发失误信息，形成不良影响。上述动作违抗了相关律例，云南证监局决定对钟亚涛摄取出具警示函的行政监督处罚措施。

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